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    提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家，是黨中央、國務院從我國經(jīng)濟社會發(fā)展全局出發(fā)作出的重大戰(zhàn)略決策。2006年年初，市委、市政府召開全市推進自主創(chuàng)新建設(shè)創(chuàng)新型城市大會，作出了《關(guān)于推進自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型城市的決定》，明確提出把自主創(chuàng)新從科技戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略層面上升到區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，用15年時間進入我國創(chuàng)新型城市行列,由此吹響了我市建設(shè)創(chuàng)新型城市的號角。

　　為全面把握創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵，掌握我市創(chuàng)新型城市建設(shè)的實際情況，我們開展了《寧波城市創(chuàng)新能力評價研究》專題調(diào)研，對城市創(chuàng)新能力評價指標體系進行了探索研究。

　　一、創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵及特點

　　（一）國內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)新型城市的認識

　　國外對“創(chuàng)新型城市”有兩種表述，分別為“Creative City”和“Innovative City”。兩種提法有相當多的共性和交叉，但各有側(cè)重點，“Creative”強調(diào)理念、創(chuàng)意和文化；“Innovative”強調(diào)包含技術(shù)、人才和制度的綜合變革。從具體運用來看，一般傳統(tǒng)發(fā)達國家更多地運用“Creative City”，而發(fā)展中國家和新興工業(yè)化國家更多地用“Innovative City”，把“Innovative City”作為一種城市經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動模式。

　　國內(nèi)學者對于城市創(chuàng)新的探索始于上個世紀80年代，最初主要著眼于城市的可持續(xù)性發(fā)展，討論資源的合理利用與城市規(guī)劃方面的科學性問題。90年代中期，隨著西方區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論進入中國，對城市的研究也轉(zhuǎn)向構(gòu)筑創(chuàng)新體系方面，并出現(xiàn)了學習型城市、高科技型城市、國際技術(shù)創(chuàng)新城市等與創(chuàng)新型城市相關(guān)的提法。

　　“創(chuàng)新型城市”在國內(nèi)正式出現(xiàn)始于2006年初，目前已有相當多的城市提出了要建設(shè)“創(chuàng)新型城市”。迄今為止，國內(nèi)大多數(shù)創(chuàng)新型城市建設(shè)主要聚焦于提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，加快科技人才集聚，提升產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢等方面，相應的衡量指標主要是R&D比重、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重、專利數(shù)量等。從一定意義上，更加接近于西方“Innovative City”的內(nèi)涵，但同時也對創(chuàng)新文化給予了高度的關(guān)注。如深圳提出要以文化創(chuàng)新推動創(chuàng)新型城市的建設(shè)。

　　（二）創(chuàng)新型城市的特點

　　立足于區(qū)域創(chuàng)新理論，創(chuàng)新型城市主要具有以下幾個特點：

　　Ø 創(chuàng)新型城市建設(shè)是城市發(fā)展到一定階段進一步突破發(fā)展約束的必然選擇。隨著城市的發(fā)展初期，簡單生產(chǎn)要素在城市核心競爭力中不斷減弱，而技術(shù)、創(chuàng)新、財富等貢獻率相繼上升。城市持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵是對不同階段核心競爭力的恰當選擇和適時轉(zhuǎn)換。創(chuàng)新型城市是城市競爭發(fā)展到高級階段的要求。

　　Ø   不同發(fā)展模式和發(fā)展階段的城市在創(chuàng)新型城市建設(shè)路徑上有所不同。不同資源稟賦和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的城市，由于城市比較優(yōu)勢、發(fā)展特點的不同，在創(chuàng)新型城市建設(shè)模式上必然不同。同時，同一城市在不同發(fā)展階段，其創(chuàng)新型城市建設(shè)的重點也不盡相同。

　　Ø   自主創(chuàng)新能力的培育和提高是創(chuàng)新型城市建設(shè)的核心。城市自主創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)在兩方面：擁有具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)，自主創(chuàng)新是普遍的、持續(xù)的行為，而不是集中在少數(shù)企業(yè)或者偶然的。只有當創(chuàng)新成為城市的一個主要組成部分，創(chuàng)新活動持續(xù)地出現(xiàn)在城市大量企業(yè)之中，才能稱之為創(chuàng)新型城市。

　　Ø   創(chuàng)新型城市建設(shè)要注重創(chuàng)新要素資源獲取和資源的配置能力。與要素驅(qū)動模式下的城市發(fā)展不同，創(chuàng)新型城市在水、土地、勞動力等傳統(tǒng)資源的獲取方面相對趨于弱化，而人才、知識、資金等創(chuàng)新要素的相對地位上升。同時，創(chuàng)新型城市資源整合和配置能力更加突出，知識相對有形資源在創(chuàng)新中的作用更大，更加注重推動區(qū)域的知識流動，尤其是促進知識在研究開發(fā)機構(gòu)、企業(yè)、中介機構(gòu)之間的有效流動。

　　Ø   城市創(chuàng)新能力是一種網(wǎng)絡創(chuàng)新力。技術(shù)創(chuàng)新能力離不開創(chuàng)新環(huán)境的支撐，為此城市創(chuàng)新力是一種“網(wǎng)絡創(chuàng)新力”，提高各個創(chuàng)新節(jié)點的能力以及加速不同創(chuàng)新節(jié)點之間的融合是城市創(chuàng)新力提升的關(guān)鍵。創(chuàng)新型城市建設(shè)不能僅僅局限于技術(shù)創(chuàng)新，而是要進行包含技術(shù)、組織、制度、文化等在內(nèi)的綜合創(chuàng)新和變革。

　　Ø   產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新力建設(shè)是城市創(chuàng)新能力建設(shè)的重要內(nèi)容。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論把產(chǎn)業(yè)集群作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的核心組成部分，產(chǎn)業(yè)集群下企業(yè)、供應商、客戶以及其他提供專業(yè)培訓、教育、信息、研究和技術(shù)支持的機構(gòu)在一個較小地理區(qū)域的集聚可以相互之間分享知識溢出，這種知識溢出不僅可以降低企業(yè)單獨生產(chǎn)同類知識的成本，而且有助于促使新的知識的產(chǎn)生，從而加速相關(guān)知識在局部區(qū)域的累積，提高集群內(nèi)每一個企業(yè)的創(chuàng)新能力。正是在這個意義上，在城市范圍內(nèi)凝聚產(chǎn)業(yè)方向，構(gòu)筑創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是城市創(chuàng)新力提升的基礎(chǔ)。

　　二、對寧波城市創(chuàng)新能力評價

　　（一）寧波城市創(chuàng)新能力評價指標體系構(gòu)成

　　國內(nèi)外對城市創(chuàng)新能力的評價指標體系已作了有益的探索，如OECD知識投人、知識存量和流量、知識產(chǎn)出、知識網(wǎng)絡以及知識與學習等六個主要內(nèi)容入手，提出了測度知識經(jīng)濟的基本框架；中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組用知識創(chuàng)造、知識流動、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟績效來評價中國區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力；深圳市政府則從“創(chuàng)新主體”、“創(chuàng)新環(huán)境”和“創(chuàng)新績效”三大領(lǐng)域來評價城市的自主創(chuàng)新能力。綜合國內(nèi)外的研究，結(jié)合寧波實際，我們提出了以創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新支撐能力、創(chuàng)新管理能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力4個一級指標，11個二級指標，51個三級指標組成的寧波城市創(chuàng)新能力評價指標體系（表1）。考慮到行業(yè)科技進步相關(guān)指標目前缺乏統(tǒng)計數(shù)據(jù)支撐，對寧波城市創(chuàng)新能力的比較暫不涉及這部分指標。同時，運用多層次模糊分析綜合評判法對相關(guān)指標賦予了相應的權(quán)數(shù)，見表1。

表1  寧波城市創(chuàng)新能力評價指標體系

　　（二）寧波2001-2006年城市創(chuàng)新能力的評價

　　根據(jù)表1確定的權(quán)重，對寧波市2001-2006年的城市創(chuàng)新能力進行了測算，具體的評價結(jié)果見表2。2001－2006年寧波城市創(chuàng)新綜合能力提升非常明顯，特別是2005年和2006年，提升幅度相當大。過去幾年，創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新支撐能力、創(chuàng)新管理能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力均都得到了不同程度的增進，尤其是創(chuàng)新投入能力和創(chuàng)新支撐能力。但同時，創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力的不足也直接影響了城市的創(chuàng)新能力，特別是創(chuàng)新產(chǎn)出能力。

　　相比不斷增加的科技投入，我市的創(chuàng)新產(chǎn)出具有兩個鮮明的特點：一是創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量增長超過質(zhì)量增長。以專利為例，寧波專利授權(quán)總數(shù)已從2001年的2148項增加到2006年的6056項。但是專利結(jié)構(gòu)并無大的改變，絕大部分的專利還是集中在實用新型專利和外觀設(shè)計專利上，2006年發(fā)明專利授權(quán)只占專利授權(quán)總數(shù)的3.3％。二是創(chuàng)新投入增長超過創(chuàng)新產(chǎn)出增長，企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化及應用能力偏低。從2001到2006年，寧波市技術(shù)開發(fā)費支出平均增幅高達29％，但工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值在總銷售額中的比重反而有所下降了；工業(yè)增加值率從2001年的24.45％下降到2006年的17.5％。這與中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)在寧波市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占有較大比重有關(guān)。

表2  2001---2006年寧波城市創(chuàng)新能力綜合評價結(jié)果

　　（三）2006年縣(市)區(qū)創(chuàng)新能力評價

　　在完成寧波創(chuàng)新能力縱向比較后，對所轄11個縣（市）區(qū)2006年的創(chuàng)新能力進行了評價。由于縣（市）區(qū)基本沒有高校、研究院所，城鎮(zhèn)化水平及農(nóng)業(yè)發(fā)展情況差別大，科技基礎(chǔ)薄弱，創(chuàng)新產(chǎn)出主要集中在專利及相關(guān)經(jīng)濟效益等因素。為此，根據(jù)實際情況，對縣（市）區(qū)的評價指標進行了調(diào)整，具體見表3。

表3  寧波縣（市）區(qū)創(chuàng)新能力評價指標體系

　　運用SPSS軟件對數(shù)據(jù)進行了標準化處理，并用多層次模糊評價法對11個縣市區(qū)的創(chuàng)新能力進行了評價，見表4。從表中可得，縣（市）區(qū)創(chuàng)新能力總體不強，且差距比較明顯，鄞州、慈溪、北侖的創(chuàng)新能力居全市前三位，其科技經(jīng)費投入、財政科技經(jīng)費投入、工業(yè)新產(chǎn)品、專利授權(quán)、科技獎勵數(shù)、名牌數(shù)等指標均居全市前列。相比之下，奉化、象山、寧海則創(chuàng)新能力比較薄弱，排在全市后三位。

表4  2006年寧波縣（市）區(qū)城市創(chuàng)新能力綜合評價結(jié)果

　　（四）寧波城市創(chuàng)新能力的橫向比較

　　為進一步了解寧波城市創(chuàng)新能力的實際水平，與副省級城市進行橫向比較。這里重點選擇2005年幾個創(chuàng)新能力指標進行比較。

　　1、創(chuàng)新投入能力

　　創(chuàng)新投入的增長是寧波過去幾年城市創(chuàng)新能力提高的主要動力之一。但是橫向比較來看，寧波在人才投入和資金投入上均不具備顯著優(yōu)勢。2005年寧波科技活動人員3.5萬人左右，排在第14位，與南京、廣州、杭州等市相比差距比較大。2005年寧波R&D經(jīng)費比上年增加42.7%，達到21.49億元，但與其它城市相比仍然差距比較大，排在第14位，R&D經(jīng)費強度只有0.88%,排在15個城市的末位,遠低于杭州的2.29%。

　　2、創(chuàng)新支撐能力

　　雖然產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和宏觀指標在副省級城市中排在前列，但是反映創(chuàng)新人才儲備的在校大學生數(shù)量明顯偏少，創(chuàng)新環(huán)境指標偏低。2005年寧波在校大學生11.5萬人，排在第13位，略高于深圳、廈門，僅是武漢的1/6，西安的1/4和杭州的1/3。反映公共知識儲備的公共圖書館藏書數(shù)量和反映知識交流的互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)和郵電業(yè)務總量偏少。2005年寧波公共圖書館藏書總量排名第13位，僅是南京的1/5，廣州的1/4和杭州的1/3。2005年寧波市的郵電業(yè)務總量只有76.96億元，遠低于深圳的320.80億元，在15個副省級城市僅排在第10位。

　　3、創(chuàng)新產(chǎn)出能力

　　在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，寧波最大的優(yōu)勢是專利總量較大，但是寧波技術(shù)創(chuàng)新層次相對較低， 2005年寧波發(fā)明專利占全部專利比重僅為3.93％，排在15個城市之末位，遠低于南京（26.75％）、杭州（14.77％）、武漢（31.2％）、深圳（12.09％）等。

　　三、面臨的主要問題及對策建議

　　盡管近幾年來寧波城市創(chuàng)新能力提高較快，但是必須看到，寧波現(xiàn)有的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱。寧波企業(yè)規(guī)模相對較小，技術(shù)水平較低，企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新主要依賴外在模仿、技術(shù)引進和固定資產(chǎn)更新，自身研發(fā)能力明顯不足。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模整體仍然偏小，大部分高新技術(shù)生產(chǎn)企業(yè)處在價值鏈低端，研發(fā)能力較弱，擁有自有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品還比較少。本地高校和科研院所研究能力尚處于起步階段，高層次研究和應用轉(zhuǎn)化能力相對不足，支撐創(chuàng)新的基礎(chǔ)薄弱。此外,創(chuàng)新體制機制改革有待進一步深化,創(chuàng)新管理亟待加強, 容忍失敗、鼓勵創(chuàng)新的氛圍比較薄弱,激勵創(chuàng)新的城市文化有待形成。為此,提出以下幾點對策建議:

　　1、建立寧波城市創(chuàng)新能力評估機制。建立一套能夠及時反映寧波創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)自主創(chuàng)新能力變化和財政科技投入績效的評估指標體系，對寧波創(chuàng)新能力變化情況和科技投入績效實行動態(tài)監(jiān)測和定期評估。加快制定促進自主創(chuàng)新的法規(guī)，并對現(xiàn)有的科技、經(jīng)委、教育、財政、人事等不同口子的相關(guān)政策和計劃體系進行整合，逐步解決政策之間的交叉問題和真空地帶，打造政策合力。

　　2、加強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。要積極支持各類企業(yè)創(chuàng)建工程（技術(shù)）中心和研發(fā)中心，鼓勵有條件的大企業(yè)創(chuàng)建國家級工程（技術(shù)）中心以及跨區(qū)域建立研發(fā)機構(gòu)，鼓勵企業(yè)與高校、科研院所共建研發(fā)機構(gòu)。積極支持有實力、有條件的創(chuàng)新型企業(yè)到國外設(shè)立研發(fā)機構(gòu)。深入推進“技術(shù)—專利—標準”戰(zhàn)略。促進技術(shù)標準戰(zhàn)略與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相互融合，鼓勵擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)積極參與國際標準、國家標準、行業(yè)標準和地方標準的制定，將自主知識產(chǎn)權(quán)和專利轉(zhuǎn)化為技術(shù)標準。制定我市科技型中小企業(yè)和特色行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，提高專利實施率，加快專利產(chǎn)業(yè)化進程。加大企業(yè)對引進技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新能力，對關(guān)鍵技術(shù)和重大裝備的消化吸收和再創(chuàng)新，政府給予引導性資金支持。政府將本地自主創(chuàng)新的產(chǎn)品納入優(yōu)先采購的范疇。

　　3、強化城市對技術(shù)創(chuàng)新的人才支撐。繼續(xù)實施“科教興市”一號工程，進一步加大人才的引進和培養(yǎng)工作的力度。加快服務型教育體系構(gòu)筑，形成服務寧波經(jīng)濟社會發(fā)展的創(chuàng)新型人才培養(yǎng)基地。優(yōu)化引人、留人、用人的軟硬件條件，改善人才的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和生活環(huán)境。進一步改革和完善科技人員獎勵分配制度，完善以技術(shù)股份、獎勵股份、期權(quán)股份為主的新型獎勵制度，充分調(diào)動科技人才創(chuàng)新的積極性。

　　4、推進產(chǎn)學研聯(lián)合創(chuàng)新。鼓勵高校緊緊圍繞寧波本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級演變方向，跟蹤相關(guān)理論前沿研究，并及時轉(zhuǎn)化成有利于本地技術(shù)創(chuàng)新的應用型研究。鼓勵技術(shù)人員和研究人員在企業(yè)與高校、科研機構(gòu)之間短期流動，相互參與對方的相關(guān)研究和技術(shù)開發(fā)工作。加快科技創(chuàng)新中介服務體系建設(shè)，引進和培育各類風險投資公司以及融資中介服務機構(gòu)，拓寬中小科技企業(yè)的上市融資渠道；推進技術(shù)交易、中介、咨詢、評估中介機構(gòu)建設(shè)，降低技術(shù)交易成本，提高技術(shù)引進和技術(shù)成果流轉(zhuǎn)效率。

　　5、加快培育創(chuàng)新文化。構(gòu)筑政府創(chuàng)新文化，要把對各級政府、職能部門的考核重點從短期的GDP增長、靜態(tài)技術(shù)進步轉(zhuǎn)移到自主創(chuàng)新能力提高上來。另外，要提高全民科學文化素質(zhì),弘揚“誠信、務實、開放、創(chuàng)新”的寧波精神，尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造，通過“寧波人才科技周”、“寧波科技創(chuàng)業(yè)計劃大賽”、“寧波創(chuàng)新發(fā)明大賽”等活動，營造“勇于創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新、激勵創(chuàng)新”的文化氛圍。