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證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨日在新聞發(fā)布會上介紹上半年稽查執(zhí)法情況，透露將從九方面加大稽查執(zhí)法力度，大力清除股市肌體上的“毒瘤”，促進資本市場健康發(fā)展。同日，人社部在第二季度新聞發(fā)布會上，針對養(yǎng)老保險基金的問題表示，養(yǎng)老金入市辦法需要進一步完善，待中央決策后才能投資運營。分析認為，隨著《基本養(yǎng)老保險基金投資管理辦法》結(jié)束征求意見，養(yǎng)老金離入市更進一步。一系列的穩(wěn)增長促發(fā)展政策將有助國家經(jīng)濟的漸進企穩(wěn)，同時為A股步入“慢牛”奠定了經(jīng)濟基礎(chǔ)。 證監(jiān)會：九方面加大稽查執(zhí)法力度 證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍7月24日在例行新聞發(fā)布會上介紹上半年稽查執(zhí)法情況時表示，1-6月案件線索369條，新增立案136起。稽查執(zhí)法包括九方面內(nèi)容：一是全面拓展案件線索來源，執(zhí)法線索來源更加廣泛；二是持續(xù)保持打擊內(nèi)幕交易的高壓態(tài)勢；三是進一步加強打擊操縱市場行為，上半年市場操縱案件31起；四是加大信息披露違法違規(guī)力度；五是集中打擊編造傳播虛假信息；六是嚴重查處市場機構(gòu)中介執(zhí)業(yè)違法行為；七是集中打擊新三板市場異發(fā)多發(fā)的違反市場行為；八是加大對大股東違規(guī)減持類市場行為；九是加大對執(zhí)法信息的發(fā)布。 其中，證監(jiān)會打擊內(nèi)幕交易、對違規(guī)配資立案查處、查處違規(guī)減持成為了市場關(guān)注的焦點。張曉軍表示，從上半年查處案件看，內(nèi)幕交易類違法違規(guī)行為進一步體現(xiàn)出主體多元化，行為隱蔽化，案件復(fù)雜化的特點，利用未公開信息交易類案件涉案主體已出現(xiàn)由公募基金向證券公司、托管機構(gòu)蔓延的趨勢，涉案金額也屢創(chuàng)新高。未來內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易類案件仍將是證監(jiān)會執(zhí)法工作的打擊與防控的重點。 在違規(guī)配資立案查處方面，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的證券公司融資融券業(yè)務(wù)及場外利用HOMS系統(tǒng)開展股票配資業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)問題與風(fēng)險隱患，證監(jiān)會及時加強風(fēng)險控制與監(jiān)管執(zhí)法力度，并組織力量進場核查，監(jiān)督整改，并根據(jù)核查掌握的情況，對有關(guān)涉案主體正式立案查處。 此外，上半年，違規(guī)減持類違法違規(guī)行為引發(fā)市場關(guān)注。為公平保護各類投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會加強了針對上市公司控股股東、實際控制人、持股超過5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員超比例減持未披露、違反承諾減持、短線交易等違法行為的監(jiān)測工作，并組織力量篩查線索近50起，下一步將加大監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴肅查處相關(guān)主體違法行為，切實保障資本市場正常交易秩序。 人社部：養(yǎng)老金入市辦法需完善 人社部昨日舉行今年第二季度新聞發(fā)布會，會上回應(yīng)了一些熱點的關(guān)注，比如對于《基本養(yǎng)老基金投資管理辦法》征求意見在日前已經(jīng)結(jié)束了，而被稱為讓養(yǎng)老金入市買股票的一個政策，收到一千多條回復(fù)。梳理后，人社部新聞發(fā)言人李忠表示，支持的有61%，反對的有31%，有8%屬于不關(guān)聯(lián)的意見。人社部表示，下一步將會認真梳理研究并且做出修改。 針對養(yǎng)老保險基金的問題，李忠回應(yīng)媒體時表示，養(yǎng)老金入市辦法需要進一步完善，待中央決策后才能投資運營。他同時表示，只要合理配置資產(chǎn)、加強管控，能夠確保養(yǎng)老保險基金安全，不會出現(xiàn)全面虧損的情況。 “養(yǎng)老保險基金是群眾的養(yǎng)命錢，確保基金的絕對安全始終是我們第一位要考慮的問題。”李忠在回答時指出如何確保基金的投資安全，可以從三個方面來看：第一，養(yǎng)老保險基金是一個多元的投資組合，不宜把投資股市可能出現(xiàn)的虧損當(dāng)做基金資產(chǎn)的整體虧損。只要合理控制好風(fēng)險資產(chǎn)的投資比重，就可以有效地分散風(fēng)險，獲取綜合的投資收益。第二，相關(guān)規(guī)定指出養(yǎng)老保險基金由受托機構(gòu)選擇托管銀行進行托管，這些機構(gòu)在過去的投資實踐中已經(jīng)取得了較好的業(yè)績。第三，基金投資萬一有虧損，辦法規(guī)定了應(yīng)對的方式，比如受托機構(gòu)按照年度凈收益的1%提取風(fēng)險準備金，投資管理機構(gòu)從當(dāng)期收取的管理費中提取20%作為風(fēng)險準備金，專項用于彌補投資虧損等。 李忠表示，在將來的實際運營中，養(yǎng)老保險基金進入股市的規(guī)模和時點不由政府直接操作，而是授權(quán)委托的市場機構(gòu)來具體運作。按照《證券投資基金法》的規(guī)定，投資管理機構(gòu)是不能違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失。 穩(wěn)增長政策助A股步入“慢牛” 數(shù)據(jù)顯示，7月財新制造業(yè)PMI(此前名稱為匯豐制造業(yè)PMI)初值48.2，不僅低于上月終值49.4，也創(chuàng)下15個月以來新低。從分項指數(shù)來看，新訂單和新出口訂單指數(shù)跌至榮枯線下方；產(chǎn)出指數(shù)也創(chuàng)16個月以來新低。 制造業(yè)跌至谷底，穩(wěn)增長加碼勢在必行。申萬宏源分析稱，從去年7月開始至今的一年時間內(nèi)，PMI指數(shù)總體呈現(xiàn)趨勢性走低的特征。過去五年內(nèi)PMI指數(shù)的幾個低點基本都在48附近，本月指數(shù)已經(jīng)非常接近谷底。內(nèi)生動力不足仍是制約中國經(jīng)濟改善的主要原因。近期國務(wù)院、發(fā)改委針對進出口、新興產(chǎn)業(yè)等實施了一系列穩(wěn)增長促發(fā)展政策，下半年穩(wěn)增長仍有待進一步加碼。在各項托底政策逐步顯效的情況下，有望看到PMI指數(shù)的企穩(wěn)反彈。 為了進一步穩(wěn)增長，國務(wù)院昨日發(fā)布關(guān)于促進進出口穩(wěn)定增長的若干意見，提出堅決清理和規(guī)范進出口環(huán)節(jié)收費，保持人民幣匯率在合理均衡水平上基本穩(wěn)定，加大出口信用保險支持力度，切實改善融資服務(wù)等七個方面意見。 業(yè)內(nèi)人士向《投資快報》記者表示，一系列的穩(wěn)增長促發(fā)展政策將有助國家經(jīng)濟的漸進企穩(wěn)，同時為A股步入“慢牛”奠定了堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)。昨日大盤尾盤出現(xiàn)跳水主要是因為前期的六連陽之后，市場擔(dān)憂回調(diào)的心理開始在盤面上有所顯現(xiàn)，也有部分獲利盤有獲利了結(jié)的需求。因而，短期股指出現(xiàn)震蕩整理是正常的，投資者無需過分擔(dān)心，應(yīng)對國家救市政策有信心。（來源：投資快報） 證監(jiān)會通報上半年執(zhí)法情況：已對違規(guī)配資立案查處 中國證監(jiān)會24日通報說，今年上半年證監(jiān)會強化證券期貨市場違法違規(guī)打擊力度，1至6月共受理案件線索369條，新增立案調(diào)查136起，同比增長46%。 通報顯示，上半年證監(jiān)會新增涉外協(xié)查案件73起(其中滬港通開通以來新增市場監(jiān)察信息交換17起)，同比增長30%；移送公安機關(guān)案件22起，累計對138名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金和收繳罰沒款分別達3.8億元和1.29億元人民幣。 查處新型操縱市場行為 證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍說，上半年，中國證監(jiān)會在強化以常規(guī)方式打擊證券期貨市場違法違規(guī)的同時，針對一些特定領(lǐng)域出現(xiàn)的嚴重擾亂市場秩序的典型案件，組織開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”，切實維護資本市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益。 隨著資本市場的不斷擴大與完善，市場操縱類案件呈現(xiàn)出手法多樣、隱蔽性強、跨市場配合等新特點，特別是跨市場操縱表現(xiàn)出全新的行為特點，市場危害極大。針對這些特點，上半年證監(jiān)會加強了對操縱類案件的研判與打擊力度，在組織力量重點查處以市值管理名義內(nèi)外勾結(jié)、迎合市場熱點編題材講故事、利用信息優(yōu)勢聯(lián)合等手段操縱市場的同時，專門研究部署跨市場操縱行為的查處工作，并對多起涉及新三板市場、期貨市場的市場操縱行為依法查處。 根據(jù)統(tǒng)計，1-6月新增市場操縱類案件共計31起，占全部新增案件總數(shù)的10%，創(chuàng)近年來歷史新高。其中“華恒生物”等多只股票價格操縱案、“甲醇1501”期貨合約操縱案、“膠合板1502”期貨合約操縱案等多起案件已調(diào)查終結(jié)，正在依法處理。 立案查處違規(guī)配資 2015年上半年，根據(jù)國務(wù)院統(tǒng)一部署，證監(jiān)會全面開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的證券公司融資融券業(yè)務(wù)及場外利用HOMS系統(tǒng)開展股票配資業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)問題與風(fēng)險隱患，證監(jiān)會及時加強風(fēng)險控制與監(jiān)管執(zhí)法力度，并組織力量進場核查，監(jiān)督整改，并根據(jù)核查掌握的情況，對有關(guān)涉案主體正式立案查處。此外，會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量也是上半年執(zhí)法關(guān)注重點。針對專項檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法線索，證監(jiān)會已啟動了10起針對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募機構(gòu)、中介機構(gòu)的立案調(diào)查，下一步，將進一步加大執(zhí)法力度。 對內(nèi)幕交易保持高壓態(tài)勢 值得注意的是，上半年，隨著股指大幅波動，市場對信息高度敏感，一些不法分子刻意捏造散布虛假信息，嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序，甚至引發(fā)市場波動，市場反映強烈。在前期線索分析和調(diào)查布控工作的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會對20多起嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序行為立案稽查，目前已通報6起案件查處情況。 在新三板市場行情持續(xù)火爆的背景下，高價對倒、信息披露違法、中介機構(gòu)違反投資者適當(dāng)性制度等違法違規(guī)行為頻發(fā)。為及時規(guī)范市場，防控市場風(fēng)險，針對新三板市場獨有的運作機制，“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”第二批案件專門聚焦新三板市場易發(fā)多發(fā)的違法違規(guī)，對10起嚴重違法行為正式立案查處，及時警示市場參與者，有效規(guī)范市場秩序，促進監(jiān)管規(guī)則完善。 另外，證監(jiān)會還繼續(xù)對內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)、大股東違規(guī)減持等方面保持了高壓態(tài)勢。（來源：華西都市報） 證監(jiān)會將嚴查大股東違規(guī)減持 內(nèi)幕交易是打擊重點 7月24日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在例行發(fā)布會上表示，證監(jiān)會正式對證券公司融資融券業(yè)務(wù)，及場外利用HOMS系統(tǒng)開展股票配資業(yè)務(wù)中的違規(guī)涉案主體立案查處。同時，下一步將加大對大股東違規(guī)減持類案件執(zhí)法力度，重點查處新型操縱市場行為，內(nèi)幕交易仍是打擊重點。 下一步嚴查違規(guī)減持 張曉軍稱，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的證券公司融資融券業(yè)務(wù)及場外利用HOMS系統(tǒng)開展股票配資業(yè)務(wù)中，存在的違規(guī)問題與風(fēng)險隱患，證監(jiān)會組織力量進場核查，監(jiān)督整改，并根據(jù)核查掌握的情況，對有關(guān)涉案主體正式立案查處。 場外配資崩盤和惡意做空曾被視為本輪股市暴跌的“元兇”，證監(jiān)會對場外配資的監(jiān)管不斷升級，公安部也著手調(diào)查惡意做空。此前調(diào)查工作組已發(fā)現(xiàn)個別貿(mào)易公司涉嫌操縱證券期貨交易等犯罪的線索。7月12日，證監(jiān)會發(fā)文對違法配資予以清理整頓。7月13日，證監(jiān)會赴提供HOMS系統(tǒng)的恒生電子核查有關(guān)線索。 另外，上半年違規(guī)減持行為引發(fā)市場關(guān)注。證監(jiān)會對此加強了針對上市公司控股股東、實際控制人、持股超過5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員，超比例減持違規(guī)行為監(jiān)測。張曉軍表示，證監(jiān)會對上述人員相關(guān)違法行為進行監(jiān)測，并組織力量篩查線索近50起，下一步將嚴肅查處相關(guān)主體違法行為。 6月15日以來，A股震蕩走跌，進入7月以來，更是出現(xiàn)連續(xù)多日暴跌，市場恐慌情緒增加，相關(guān)上市公司大股東借機減持避險。 為了維護資本市場穩(wěn)定，7月8日證監(jiān)會緊急發(fā)文稱，從即日起6個月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份。證監(jiān)會稱，上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定減持本公司股份的，將給予嚴肅處理。 受此消息提振，7月9日A股全線復(fù)活，當(dāng)日滬指暴漲5.76%、千股漲停。 上半年凍結(jié)涉案資金3.8億 7月24日，證監(jiān)會還通報了今年以來稽查及行政處罰情況。截至7月23日，證監(jiān)會今年已對85名自然人、18家上市公司、2家中介機構(gòu)進行了行政處罰，作出罰沒款共計2.06億元，對11人實施了市場禁入，其中3人被終身市場禁入。 同時，今年上半年證監(jiān)會移送公安機關(guān)案件22起，累計對138名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金和收繳罰沒款分別達3.8億元和1.29億元。 此外，會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量也是上半年執(zhí)法關(guān)注重點。據(jù)張曉軍透露，針對專項檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法線索，證監(jiān)會已啟動了10起針對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募機構(gòu)、中介機構(gòu)的立案調(diào)查，下一步，將進一步加大執(zhí)法力度。 - 資金 266家公司完成增持246億 在監(jiān)管層鼓勵大股東增持的救市策略下，7月份兩市大股東增持金額高達246億元。 據(jù)上交所7月24日新聞例會通報，7月1日以來，滬市共有456家上市公司發(fā)布股份增持計劃或?qū)嵤┰龀帧Ｆ渲校嚓P(guān)股東或董監(jiān)高已實施增持的上市公司共266家，完成增持股票19.21億股，增持金額246.51億元。 上交所表示，上市公司及其股東和董事、監(jiān)事和高管人員，通過增持和回購股份等方式維護股價穩(wěn)定，既是大幅波動情況下的現(xiàn)實需要也應(yīng)該成為上市公司回報投資者的一項常態(tài)化機制。 數(shù)據(jù)顯示，7月以來，滬深兩市增持金額前十名分別為興業(yè)銀行、萬科A、招商銀行、亨通光電、中天城投、太平洋、永新股份、上海萊士、新華百貨、有研新材. 與此同時，大股東違規(guī)減持也被嚴查。上交所表示，近期集中處理了6件涉及股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股份案件，并給予責(zé)任人相應(yīng)監(jiān)管措施或紀律處分。其中，就津勸業(yè)第二大股東天津中商聯(lián)控股有限公司違規(guī)減持公司股票的行為，及時對該股東采取了限制交易等自律監(jiān)管措施。 昨日，在連續(xù)六日上漲后，滬指尾盤大幅跳水，跌至4100點以下，A股反彈趨勢受挫。其中，供水供氣板塊跌幅最高，達3.07%。 - 聲音 財政部副部長：維穩(wěn)措施不是為拉升股指 財政部副部長朱光耀7月23日在《瞭望智庫》撰文稱，推出穩(wěn)定措施的目標不是拉升股市指數(shù)，而是制止市場恐慌。本輪中國股市震蕩階段已經(jīng)基本結(jié)束，下一步的主要挑戰(zhàn)是如何平穩(wěn)退出市場干預(yù)措施。 自2014年年中開始，不到一年的時間，滬指從2047點快速上漲到5000點以上，其間基本沒有出現(xiàn)大的回調(diào)。不過，自今年6月15日開始，中國股市進入調(diào)整進程，出現(xiàn)大幅震蕩，指數(shù)快速下跌。 在朱光耀看來，近期中國股市出現(xiàn)大幅回調(diào)主要有兩個原因。一方面，股市本身在快速大幅上漲后面臨自然回調(diào)壓力。另一方面，中國股市在發(fā)展過程中還存在一些不成熟的特點，特別是市場融資的杠桿率過高。 在股市大幅震蕩期間，監(jiān)管層史無前例地推出多項穩(wěn)定措施，包括暫緩IPO、央行提供流動性支持等。朱光耀認為，推出穩(wěn)定措施的目標不是拉升股市指數(shù)，而是制止市場恐慌。 事實上，這是一周之內(nèi)朱光耀第二次針對中國股市公開發(fā)表觀點。據(jù)報道，7月18日，朱光耀在倫敦出席會議時就接受媒體采訪表示，中國穩(wěn)定股市的措施是合理的，在技術(shù)層面，本輪股市動蕩已經(jīng)基本結(jié)束了。 “下一步中國股市面臨的主要挑戰(zhàn)，是監(jiān)管當(dāng)局如何平穩(wěn)退出市場干預(yù)措施。”朱光耀在文中稱。 - 相關(guān)市場 一天掛牌39家新三板公司總數(shù)超A股 在主板IPO暫停背景下，新三板近期發(fā)展迅猛。7月22日新三板掛牌企業(yè)數(shù)量達2811家首超A股，7月24日一天又新增39家，創(chuàng)近期單日新增掛牌數(shù)新高，總數(shù)達到2876家。 然而，和數(shù)量迅速增加形成鮮明對比的是，交易量持續(xù)低迷，7月24日當(dāng)天僅有498只股票成交，占總數(shù)的17.3%。 對于新三板迅猛增長的原因，安信證券分析師、新三板研究負責(zé)人諸海濱稱，這得益于新三板類注冊制的掛牌方式，無行業(yè)限制、無盈利要求的掛牌條件，同時也和股轉(zhuǎn)中心最近的反饋速度加快有關(guān)。 今年2月就有預(yù)測稱，年底新三板掛牌公司數(shù)將達4000家。因主板IPO暫停，很多有融資需求的企業(yè)轉(zhuǎn)投新三板。很多中概股如百合網(wǎng)、百姓網(wǎng)等，都傳出過擬登陸新三板的消息。 和掛牌數(shù)快速增加相比，新三板的交易量卻持續(xù)低迷。7月24日當(dāng)天僅有498只股票成交，占總數(shù)17.3%，成交金額33793.81萬元。和6月24日相比，在總股本增加了104.57億股的同時，成交金額下降了42463.37萬元，下降幅度超過50%。 新三板市場面臨流動性枯竭，并且開始作用于市場，出現(xiàn)增發(fā)價格倒掛現(xiàn)象，即現(xiàn)價比增發(fā)價還低，很多企業(yè)延遲增發(fā)、取消增發(fā)。 諸海濱分析，出現(xiàn)交易量持續(xù)下滑，主要原因是政策預(yù)期沒兌現(xiàn)，分層管理、競價交易、降低投資門檻等政策利好未落實，使投資人預(yù)期落空，導(dǎo)致一批資金主動離開市場。(投資快報)
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一場“藍色”經(jīng)濟戰(zhàn)將打響
